Техническая экспертиза документов (ТЭД) является одним из видов традиционной криминалистической экспертизы. Предметом которой являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, отождествлением материалов документов и технических средств изготовления документов, которые могут иметь значение доказательств по уголовным и гражданским делам, устанавливаемые на основе технико-криминалистического исследования документов.
Технико-криминалистическое исследование документа включает исследование реквизитов документа и исследование материалов документа. Реквизиты документа — это обобщенное название текстов, изображений, выполненных полиграфическими способами или на знакопечатающих устройствах; рукописных записей, подписей, оттисков печатей и штампов и др.
Материалы документов — это условное название материалов и веществ, предназначенных для изготовления документов: материалы письма (применяются для выполнения реквизитов в документе), основа документа (бумага, картон), вспомогательные материалы (применяются для скрепления, брошюровки частей документа, для корректировки реквизитов и т.п.). К материалам документов относят также вещества, используемые в преступных целях для удаления реквизитов в документе — травящие (смывающие) вещества.
Объекты ТЭД являются носителями информации об обстоятельствах изготовления документа (способе, времени, технических средствах, материалах, использованных для изготовления документа и т.п.); о первоначальном содержании документа, о наличии изменений в содержании документа и способе их внесения; о тождестве технических средств, о тождестве конкретно определенного объема материала, использованного для изготовления документа; о принадлежности частей одному целому.
При проведении ТЭД решаются диагностические, идентификационные и классификационные задачи. Общими (основными) задачами ТЭД являются следующие.
Диагностические задачи:
-установление способа изготовления документа;
-определение времени изготовления документа или его отдельных частей;
-установление факта и способа внесения изменений в документ;
-выявление первоначального содержания документа.
Идентификационные задачи:
-установление принадлежности частей одному документу;
-идентификация технических средств, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений;
-идентификация изделий и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений.
Классификационные задачи:
-установление факта принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией.
В соответствии с особенностями целей исследования и непосредственных объектов исследования в ТЭД выделяют два вида: экспертизу реквизитов документов и экспертизу материалов документов. В каждом виде ТЭД по тому же принципу выделены подвиды и разновидности ТЭД.
Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов. Реквизиты документа по способу выполнения делятся на следующие группы:
-рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);
-оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, отображения компостеров и перфораторов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);
-наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).
Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, по потребительскому назначению можно разделить на две группы:
-пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые ручки и ручки типа ROLLER, карандаши);
-печатные формы (клише, компостеры, перфораторы, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).
Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:
—установление способа выполнения реквизитов документов;
-определение давности выполнения реквизитов документов;
— установление факта и способа изменения реквизитов документов;
— установление первоначального содержания реквизитов;
-выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;
-идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов документа.
В соответствии с классификацией реквизитов по способу выполнения в рамках экспертизы реквизитов документов выделяют экспертизу рукописных реквизитов, экспертизу оттисков печатных форм, экспертизу наклеенных реквизитов.
По задачам экспертизы рукописных записей могут быть сформулированы следующие вопросы:
-каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);
-пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;
-какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);
-выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;
-в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;
-подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;
-подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;
-подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);
-каково содержание записей, удаленных путем травления;
-каково содержание записей, удаленных путем подчистки;
-каково содержание заклеенных записей;
-каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;
-каково содержание вдавленных записей;
-каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;
-каково содержание выцветших записей;
-каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;
-каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;
-одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе;
-применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе;
-для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?
По задачам экспертизы оттисков печатных форм-оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:
—каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;
-каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;
-соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе; в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);
-в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати и других реквизитов документа;
-вносились ли изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);
-каково содержание слабо видимого оттиска печати;
-каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;
-нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);
-одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?
По задачам экспертизы текстов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах могут быть сформулированы следующие вопросы:
-каким способом выполнен текст;
-соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной на документе; в какой период времени отпечатан машинописный текст, текст на принтере;
-в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;
-не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);
-пишущая машина какого класса, типа, вида, марки, модели использовалась для выполнения машинописного текста;
-знакопечатающий аппарат какого типа, модели использовался для выполнения текста документа;
-каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ;
-был ли последующий экземпляр в закладке;
-сколько экземпляров в закладке было вместе с представленным;
-в одной или в разных закладках выполнены экземпляры документа;
-подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки;
-подвергалось ли изменению содержание текста путем подчистки;
-подвергалось ли изменению содержание текста путем травления;
-каково содержание слабо видимого текста;
-каково первоначальное содержание текста, подвергшегося изменению;
-на одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;
-отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате), на которой выполнены представленные тексты-образцы;
-одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты.
По задачам экспертизы полиграфической продукции могут быть сформулированы следующие вопросы:
-выполнен ли текст полиграфическим способом;
-каким способом выполнен текст документа;
-одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);
-каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;
-выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа;
-производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);
-в какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты;
-каков способ обрезки листов;
-ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена
-подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.);
-каково содержание слабо видимого текста;
-изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах;
-типографским шрифтом какого типа, марки выполнен текст;
-с одного ли набора (формы, клише, стереотипа) напечатаны представленные документы;
-изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер-магазина данной наборной машины;
-каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого копировально-множительного аппарата), примененного для выполнения копии;
-на одном ли электрофотографическом аппарате (другом копировально-множительном аппарате) выполнены копии;
-на том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы, изготовлен представленный документ;
-одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?
При решении задач экспертизы компостерных знаков могут быть сформулированы следующие вопросы:
-каким способом нанесены компостерные обозначения в документе;
-подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков;
-каково содержание компостерных знаков;
-нанесены ли компостерные знаки данным компостером?
При решении задач экспертизы наклеенных реквизитов могут быть сформулированы следующие вопросы:
-проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки, ярлыка) в документе;
-проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;
-изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа;
-каково первоначальное содержание документа, подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?
При решении задач экспертизы сожженных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:
-результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги;
-каково содержание текста сожженных документов?
При экспертизе разорванных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:
-частью какого изделия являлся оторванный лист;
-принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует;
-составляли ли представленные обрывки документа ранее единое целое;
-одновременно ли проводился отрыв (разрыв) листов;
-каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов?
Объектами экспертизы материалов документов являются:
-материалы письма в штрихах;
-материалы письма в емкостях (в ампулах пишущих приборов, картриджах для некоторых видов принтеров, во флаконах, в тюбиках, пропитка штемпельных подушек);
-покровный слой на бумаге (копировальная бумага), тканях и других материалах (ленты для знакопечатающих устройств);
-наслоения на поверхности печатных форм (печатей, штампов и т.п.);
-окрашенные пятна (загрязнения) на предметах-элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно оставленные материалами письма;
-окрашенные вещества в емкостях (жидкие, порошкообразные), предположительно являющиеся материалами письма, их компонентами (например, красителями);
-бумага (картон) — материал (основа) документа;
-изделия (части изделий) из бумаги и картона: бумажно-беловые изделия (тетради, конторские книги, альбомы, конверты, папки, блокноты, записные книжки, пачки и листы бумаги потребительских форматов и т.п.) изделия, предназначенные для упаковки продукции (мешки, пакеты, коробки, рулоны бумаги, листы бумаги, шпагат бумажный, ленты бумажные и т.п.); изделия санитарно-гигиенического назначения; детали промышленно-технических и бытовых изделий из бумаги и картона (фильтры, прокладки и т.п.); табачные изделия (сигареты, папиросы);
-денежные «куклы»;
-материальные образования, утратившие структуру материала и изделия в результате взрыва, сожжения, загрязнения, измельчения (пепел, зола, обгоревшие, обугленные, разволокненные частицы, волокна);
-клей — материал документа в виде частиц, слоя на поверхности фрагментов документа (изделия из бумаги или картона);
-клей в емкости (флаконе, тюбике и т.п.);
-корректирующие вещества в виде слоя (частиц) на поверхности документа (паста-штрих, поверхностный слой корректирующей бумаги);
-корректирующие вещества-изделия (паста-штрих во флаконе, поверхностный слой корректирующей бумаги);
-материалы (нитки, ткань, проволока и т.п.), предназначенные для скрепления частей документа или бумажно-беловых изделий, материальная субстанция документа либо бумажно-белового изделия;
-материалы, предназначенные для изготовления внешних покрытий документов и бумажно-беловых изделий, изделия (рулоны, куски, холсты и т.п.);
-частицы, утратившие первоначальную структуру материала и изделия, на предметах элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно являющиеся остатками документов или изделий, предназначенных для их изготовления;
-остатки (продукты превращения) веществ, использованных для удаления реквизитов в документе (перечислены ниже), адсорбированные основой документа;
-вещества (смеси — веществ) в емкостях, упаковке и т.п., под действием которых реквизиты становятся невидимыми или слабо видимыми: средства бытовой химии (синтетические моющие средства, синтетические отбеливающие средства, пятновыводящие средства, кислоты, растворители и т.п.), фармацевтические препараты дезинфицирующего действия, пищевые продукты (типа уксусной, лимонной кислот), химические реактивы (минеральные и органические кислоты, растворители и т.п.).
Основными задачами экспертизы материалов документов являются следующие:
-определение потребительского назначения (рода, вида) материала документа, изделия из него;
-установление принадлежности материальных образований, утративших структуру материала и изделия, изделию (в том числе документу) конкретного вида;
-установление принадлежности материала (изделия) стандартной продукции отечественного или зарубежного производства;
-установление факта изготовления материала (изделия из него) кустарным способом;
-определение источника происхождения материала, изделия;
-отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;
-идентификация конкретно выделенного объема материала;
-установление принадлежности частей одному изделию;
-установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;
-установление времени выполнения документа на основе исследования его материалов.